上证报中国证券网讯（记者王彦琳）上海证券报记者从业内了解到，日前，中国证券业协会（下称“中证协”）条目各证券公司、证券投远程到公司于1月31日前向协会报奉上一年度从业东谈主员里面问责情况、引发管制机制推行情况、投资步履处理情况、纯碎从业轨制推行情况（下称“从业东谈主员相关情况”）等。其中，引发管制机制推行情况方面，中证协条目，重心核查薪酬考察、薪酬支付是否满足相关监管规章和自律王法条目。
中证协示意，把柄《证券公司董事、监事、高等处理东谈主员及从业东谈主员处理王法》规章，各证券公司、证券投远程到公司应当于每年1月31日前向协会报奉上一年度从业东谈主员相关情况，纠合连年报送责任出现的详略不一问题，现就相关事项进行告知。
具体来看，里面问责情况方面，中证协条目券商报送公司确立健全灵验的里面握业声誉信息处理机制情况。把柄《证券行业握业声誉信息处理方针》第九条第三款第（五）（六）项，公司对责任主谈主员作出稳健上述条目的里面责罚处理决定数目、按条目报送至协会握业声誉信息库的数目，港股打新如存在未按条目实时报送的情况，需诠释原因。
引发管制机制推行情况方面，中证协条目券商报送公司对引发管制机制推行情况的自查情况，包括但不限于薪酬处理内控机制、考察机制、支付机制、声誉风险处理机制的设备和推行情况，对犯警违纪或导致公司有过度风险敞口相关连累东谈主员的里面追责情况，重心核查薪酬考察、薪酬支付是否满足相关监管规章和自律王法条目。
投资步履处理情况方面，中证协条目券商报送：一是公司现在相关从业东谈主员投资步履处理的轨制情况；二是公司投资步履处理（监测）系统设备及末端功能情况；三是公司对于投资讲演的东谈主员鸿沟、讲演内容、讲演条目及讲演频率情况；四是投资步履处理相关稽核审计机制及条目；五是公司相关从业东谈主员违纪脚迹及惩责案例情况；六是公司董事、监事、高等处理东谈主员的投资步履处理条目及内容讲演情况。
纯碎从业轨制推行情况方面，中证协条目券商报送公司对纯碎从业轨制推行情况的自查情况，包括但不限于纯碎从业轨制在公司财务处理、礼聘第三方、利益残害识别和处理、东谈主员处理、守密信息处理中的推行情况，纯碎从业里面专项查验情况，重心核查各部门及责任主谈主员在重心风险规模开展证券业务看成是否稳健纯碎从业条目。